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　　《经济参考报》记者日前从业内获悉ღღღ，中国证券业协会（以下简称“中证协”或“协会”）研究制定了《中国证券业协会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》（以下简称《实施意见》）ღღღ，共7方面28条举措ღღღ，以更好推动资本市场“1+N”系列政策在证券业自律管理领域有效落实ღღღ，进一步完善证券行业自律管理的组织基础ღღღ、制度基础和工作机制ღღღ。

　　强化证券行业自律管理是本次中证协推出《实施意见》的重要目的之一ღღღ，旨在通过完善证券行业自律管理的组织体系ღღღ、制度体系和实施体系ღღღ，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用ღღღ。

　　从具体内容来看澳门尼威斯人网站ღღღ，《实施意见》提出了完善协会内部架构和会员管理ღღღ、完善与行政部门及其他自律组织分工协作机制ღღღ；加强自律管理制度建设ღღღ，突出自律规则的前瞻性ღღღ、预防性和可操作性ღღღ；强化自律检查力度ღღღ，完善自律惩戒和管理约束机制ღღღ；优化证券公司评估评价机制ღღღ，更好发挥行业发展“指挥棒”作用等多方面内容ღღღ。

　　针对证券行业保荐承销业务ღღღ，《实施意见》特别提出ღღღ，进一步加强上述业务的自律管理ღღღ，通过督促证券公司提升保荐ღღღ、承销ღღღ、定价能力ღღღ，优化网下投资者管理ღღღ，推动形成买卖双方充分博弈ღღღ、优胜劣汰的市场化约束机制澳门尼威斯人网站ღღღ，服务股票发行注册制改革走深走实ღღღ。

　　其中ღღღ，在提升投行执业水平方面ღღღ，《实施意见》提出ღღღ，研究完善发行承销自律规则ღღღ，进一步细化明确上市项目筛选ღღღ、辅导ღღღ、尽职调查及上市后持续督导等环节的执业标准ღღღ，压实“看门人”责任ღღღ。完善承销商发行定价能力评价澳门尼威斯人网站ღღღ，督促承销商充分提示风险ღღღ、审慎定价ღღღ，全面提高承销定价核心能力ღღღ。研究将投价报告质量纳入投行执业质量评价体系ღღღ，督促承销商高质量出具投价报告ღღღ。进一步规范保荐承销费用收取ღღღ，关注不正当竞争行为ღღღ，严禁阶梯递增收费等独步天下txt新浪ღღღ。

　　在网下投资者自律管理方面ღღღ，《实施意见》表示ღღღ，将推动形成合理的询价报价定价生态ღღღ，具体举措包括综合考虑专业定价能力ღღღ、持股期限等因素ღღღ，研究建立网下投资者评价筛选机制ღღღ，发挥分类名单ღღღ、“白名单”等管理机制作用ღღღ，更好发挥长期资金在新股定价中的作用等ღღღ。

　　引导督促证券行业发挥功能性作用亦是本次《实施意见》重点涉及领域ღღღ。中证协表示ღღღ，《实施意见》通过引导督促证券公司将功能性放在首位ღღღ，提供高质量的金融产品和金融服务ღღღ，支持资本市场深化改革ღღღ，服务新质生产力发展ღღღ，做好金融“五篇大文章”ღღღ，加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构ღღღ。

　　其中ღღღ，在引导激励证券公司更好支持新质生产力发展方面ღღღ，《实施意见》要求独步天下txt新浪ღღღ，证券公司应发挥好行业智库作用独步天下txt新浪ღღღ，主动或根据监管委托征集行业意见ღღღ，做好制度及实施的动态评估ღღღ，推动增强资本市场制度的包容性和适应性ღღღ。同时独步天下txt新浪ღღღ，引导证券公司将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展长期战略独步天下txt新浪ღღღ，探索构建科学合理的激励约束机制ღღღ。引导证券公司加大普惠金融产品供给ღღღ，支持“专精特新”等优质中小企业在北交所上市ღღღ、新三板挂牌ღღღ。

　　在债券业务方面ღღღ，《实施意见》提出ღღღ，推动证券公司构建以发行人偿债能力为中心的履职体系ღღღ。引导证券公司强化债券项目质量把关澳门尼威斯人网站ღღღ，加强债券尽职调查ღღღ、发行推介ღღღ、询价ღღღ、定价ღღღ、配售等环节的自律管理ღღღ，发挥好“看门人”作用ღღღ。同时ღღღ，加强对融资平台等重点领域的违约风险监测ღღღ，助力债券市场稳健运行ღღღ。

　　在证券业财富管理业务持续转型的当下ღღღ，《实施意见》表示ღღღ，将引导证券公司加强投资研究能力ღღღ，建设高水平投顾人才队伍ღღღ。总结投顾业务试点实施情况ღღღ，支持推动证券公司证券投顾业务转型澳门尼威斯人网站ღღღ，规范债券等投顾业务发展ღღღ。同时ღღღ，鼓励更多证券公司申请基金投顾业务资格ღღღ，壮大买方中介力量ღღღ。加强二级市场交易行为研究ღღღ，推动优化做市等交易机制ღღღ。加强与相关部门单位的沟通协调ღღღ，稳步推动更多合规风控有效的证券公司取得银行理财ღღღ、保险产品销售牌照ღღღ，更好满足投资者多样化的投资需求ღღღ。

　　场外市场建设方面ღღღ，《实施意见》表示ღღღ，将引导证券公司依法合规参与区域性股权市场相关业务ღღღ，助力健全多层次资本市场体系独步天下txt新浪ღღღ。引导证券公司规范发展柜台业务ღღღ，提升证券公司产品创设和交易定价能力ღღღ，发挥价格发现功能ღღღ。稳慎有序发展场外衍生品ღღღ，服务投资者多样化的风险管理和资产配置需求独步天下txt新浪ღღღ，推动将衍生品纳入中长期资金的投资范围ღღღ，支持各类中长期资金开展金融期货和衍生品套期保值交易等ღღღ。

　　证券公司合规风控工作的加强ღღღ，有助于进一步提升风险监测工作的精准性ღღღ、前瞻性ღღღ，及时有效发现ღღღ、化解风险ღღღ，服务资本市场稳定运行ღღღ。为此ღღღ，《实施意见》就证券行业合规风控体系建设澳门尼威斯人网站ღღღ、重点业务风险监测监控ღღღ、提升行业网络和信息安全水平等领域进行了规划ღღღ。

　　《实施意见》提出澳门尼威斯人网站ღღღ，将强化重点业务风险监测监控ღღღ，提升风险防控能力ღღღ。业内人士预计ღღღ，未来程序化交易ღღღ、融资融券风险管理ღღღ、私募基金托管等领域的相关配套规则或将出炉ღღღ。

　　《实施意见》还提出相关具体要求ღღღ，例如ღღღ：推动证券公司完善债券投资交易内控制度ღღღ，修订相关业务指引ღღღ，完善场外债券交易监测机制ღღღ。完善收益凭证发行与登记结算服务相关系统ღღღ，健全收益凭证业务监测体系ღღღ，规范发展收益凭证业务ღღღ。研究制定程序化交易相关业务规则ღღღ，做好证券公司程序化交易相关活动的自律管理ღღღ。制定融资融券风险管理相关指引及示范实践ღღღ，协同系统单位加强对融资融券业务的针对性监测和监管ღღღ。出台证券公司开展私募基金托管业务规定ღღღ，厘清托管人与管理人职责ღღღ，防范业务风险ღღღ。督促行业机构落实私募子公司ღღღ、另类子公司新规ღღღ，加强对另类投资风险监测等ღღღ。

　　在合规风控建设方面ღღღ，《实施意见》表示ღღღ，将引导证券公司加大合规风控人才和技术投入ღღღ。强化全员合规管理ღღღ，防范利益冲突ღღღ。强化证券公司董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员及从业人员的投资行为管理ღღღ，完善从业人员投资行为管理规则ღღღ，严禁投行人员违规入股澳门尼威斯人网站ღღღ。加强反洗钱与反恐怖融资制度建设ღღღ。加强全面风险管理ღღღ，制定并表管理相关自律规则ღღღ，建立“四早”风险预警机制等ღღღ。澳门尼斯人游戏电玩网站威斯尼斯人官方登录ღღღ，数据防泄澳门尼斯人游戏ღღღ，澳门尼斯人游戏电玩澳门尼威斯人ღღღ，威斯尼斯人官方网站